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1. formation.lefebvre-dalloz.fr › dossier › banque-etConformité Bancaire : Définition, Compliance, Service

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   Qu'est-ce que la conformité bancaire et quel est son rôle dans le secteur financier ? Quelles sont les meilleures pratiques et les mesures préventives à adopter en termes de compliance ? Décryptage du mécanisme de conformité bancaire !

2. finance-heros.fr › fonction-complianceLa fonction compliance dans les banques : assurer la ...

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   3 janv. 2024 · Les banques doivent se doter de politiques et procédures permettant à la direction d’identifier et de gérer des concentrations au sein du portefeuille ; elles doivent également fixer des limites à l’exposition au risque envers une même contrepartie ou un groupe de contreparties liées entre elles.

3. www.societegenerale.com › fr › le-groupe-societeConformité - Société Générale

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   • Notre Vision de La Conformité
   • Une Organisation renforcée
   • Les Priorités de La Conformité

   Les activités du Groupe s’inscrivent dans le strict respect des règles. En particulier, le Groupe s’attache à : 1. collecter toutes les informations requises dans le cadre de la connaissance client (KYC : Know Your Curstomer) afin de satisfaire aux exigences réglementaires tout en préservant la satisfaction client ; 2. travailler avec des clients e...

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   La Direction de la conformité (CPLE) est rattachée directement à la Direction Générale, en tant que direction indépendante et à part entière. Elle est placée sous la direction de Grégoire Simon-Barboux, membre du Comité exécutif du Groupe. De nombreux comités et espaces d’échange en présence de la Direction Générale et du Conseil d’Administration p...

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   La Direction de la conformité veille : 1. au respect des lois, règlements, et principes déontologiques spécifiquesaux activités bancaires et aux services d’investissement exercés par le Groupe et au respect des règles de bonne conduite et de déontologie personnelle des collaborateurs ; 2. à la sensibilisation et à la formation de tous les acteurs s...

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4. fiches-pratiques.chefdentreprise.com › ThematiqueTout savoir sur la conformité en banque

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   5 janv. 2022 · C'est quoi la conformité bancaire ? La conformité bancaire est devenue un enjeu majeur autant pour la structure que pour ses clients et collaborateurs. Outre assurer une bonne image, la compliance permet à ses dirigeants et à ses actionnaires de profiter d'une certaine protection.

   • La conformité ou compliance est un pilier indispensable de la protection de la banque et de ses clients. Voici ce que vous devez savoir sur ce sujet.
   • Pour une banque, la conformité est un devoir. Le rôle de la conformité bancaire est de s'assurer que chacun respecte les règles établies. La notion...
   • Le respect de la conformité bancaire est assuré par un Directeur de la conformité. Cette fonction peut également être confiée à un RCCI ou Responsa...

5. www.civitime.com › rse › conformite-bancaireLa conformité bancaire : un secteur en évolution constante

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   Définie en 2004 par les travaux de Bâle II et du Règlement 97-02 du Comité de la réglementation bancaire et financière, la conformité bancaire, ou "compliance", est un ensemble de procédures, de règles et de normes que les établissements bancaires et financiers doivent respecter.

6. formation.lefebvre-dalloz.fr › formationsFormation Conformité bancaire - Compliance dans la banque ...

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   Cette formation, adopant une triple approche de la compliance bancaire, conceptuelle, organisationnelle et opérationnelle, permet de prévenir tout risque de non-conformité en la matière.

7. acpr.banque-france.fr › sites › defaultLa fonction de conformité au sein des établissements de ...

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   principales caractéristiques de la fonction compliance. Il ressort de ce document que cette fonction doit notamment : – être indépendante des « opérationnels » ; – informer les dirigeants de l’entreprise d’investissement ainsi que les contrôleurs internes et externes des résultats de ces contrôles ;